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老虎机游戏app:有效执行的直播中断机制

时间:2021/5/28 15:47:22  作者:  来源:  浏览:14  评论:0
内容摘要:建议:首先,进行直播的基金管理人或基金销售机构应与直播平台签订专门协议,明确权利义务关系,实行业务隔离。基金销售机构不得组织基金管理人集中在第三方直播平台进行直播活动。第二,直播平台非基金销售服务主体的,不得干预基金销售业务的任何环节(包括基金宣传材料的制作和发布),不得收集、传递、保留投资者基金交易信息;《证券和基金...

建议:首先,进行直播的基金管理人或基金销售机构应与直播平台签订专门协议,明确权利义务关系,实行业务隔离。基金销售机构不得组织基金管理人集中在第三方直播平台进行直播活动。第二,直播平台非基金销售服务主体的,不得干预基金销售业务的任何环节(包括基金宣传材料的制作和发布),不得收集、传递、保留投资者基金交易信息;《证券和基金经营机构信息技术管理办法》要求依法办理备案手续。

协会前期发布的《基金推广及推广行为评估专家组会议共识》(以下简称“共识”)要求建立网络直播推广合规内控机制,如直播稿件预审、活动期间同时观看,活动结束后回顾。抽查等。根据行业反馈,上述要求在实际实施中存在以下问题:一是实际直播内容难以与提交审核内容完全一致;二是直播现场提问不可预知,不能提前审核;第三,在事件中同时观看是耗时和劳动密集型的,如果发现问题是事实,在事件中监测的有效性无法保证。

会议建议,基金经理和基金销售机构要继续提高合规和风控水平,积极运用新技术手段,确保合规管理和风控能力与业务创新相匹配。针对以上问题,提出建议:首先,脚本内部审查的内容至少应该包括直播的过程计划,每个链接的主题和主要内容,和更敏感的跨域设计或特定的单词(如红包活动,促进特定产品,等等)应该完全了;二是明确关键敏感问题清单,准备好准备好的回答口径,在稿前审核时进行审核,在实际直播时按照审核原则进行回应。同时,基金经理和基金销售机构对问题领域有一定的管理义务;第三,他们同时观看并填写合规事件记录单,记录错误场景和具体表达式,并促使现场广播正确时间根据情况,或提出整改后,看的人在事件负责的人的销售业务,合规官应在活动结束后观看直播视频,并对直播实施情况提供明确的合规审查意见。第四,直播要有备份脚本,以应对突发事件,或者有能够有效执行的直播中断机制,确保直播完全可控。



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